Министерство финансов КР представило проект пакета поправок в закон, регулирующий противодействие легализации (отмыванию) преступных доходов. Изменения направлены на повышение штрафов и введение персональной ответственности должностных лиц, что должно обеспечить соответствие рекомендациям ФАТФ.
Проект поправок, представленный Министерством финансов КР для общественного обсуждения, затрагивает вопросы ужесточения ответственности за нарушения в сфере отмывания денег. Основная цель изменений — повышение сдерживающего эффекта мер наказания, которые, по мнению ведомства, признаны недостаточными в текущем виде.
В рамках проекта предусмотрено введение трехуровневой системы штрафов для юридических лиц, которая будет зависеть от их годовой выручки. Это должно обеспечить соразмерность наказания масштабу деятельности компании.
Ключевым изменением является введение персональной ответственности не только для должностных лиц, но и для сотрудников службы внутреннего контроля и других работников, ответственных за соблюдение законодательства. Устанавливается принцип параллельной ответственности: наказание компании не освобождает от ответственности конкретного сотрудника, и наоборот.
Помимо этого, в случае грубых или систематических нарушений, суд получит право применять дополнительные меры, включая приостановление, отзыв лицензии или даже ликвидацию юридического лица. Отмечается, что отсутствие персональной ответственности должностных лиц и руководства финансовых учреждений, а также нефинансовых категорий лиц, является прямым несоответствием рекомендации 35 ФАТФ.
Кроме того, в сфере надзора отмечается, что некоторые органы, например Служба регулирования и надзора в отрасли связи, пока не обладают полномочиями наложение взысканий.
Источники: Kaktus.media
Авторизуйтесь, чтобы получать лучшие рекомендации
Пока нет комментариев. Будьте первым!
